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洞察|证监局发两千余字长文 责令国融证券增加内部合规检查次数

    网消息 据证监会12月3日披露,国融证券因未及时报告有关事项、内部控制不健全、合规风控不到位等一系列问题,被内蒙古证监局责令增加内部合规检查次数。全文长达2600余字。

      多项事项未向证监局及时报告

      经查,国融证券2016年增资扩股期间,控股股东长安投资集团与杭州普润星融股权投资合伙企业等5家企业签订过具有股份回购性质的协议。该协议签订于内蒙古证监局对国融证券增资扩股事项进行行政审批期间,由长安投资集团法定代表人侯守法(同时也是国融证券董事长)签字确认,国融证券未将该事项向证监局报告。

      其次,国融证券2018年1月19日接到通辽明仁大街营业部负责人关于“张晓春投诉举报营业部员工刘立伟违法违规行为”情况汇报后,未及时向证监局报告,直至1月23日才首次报告事件情况。

      此外,公司旗下产品发生同向交易情况,并且有产品发生重大违约,均未向证监局报告,也未向投资者披露。

      内部控制不健全

      国融证券辽明仁大街营业部在员工刘立伟聚众斗殴后为其办理了离职,半年后又为仍在服刑期间(缓刑)的刘立伟办理了入职,未尽到审慎审查职责。

      此外,部分人员以个人名义私下向投资者推荐私募基金产品。证监局认为,国融证券对人员合规教育培训的实效性还待进一步强化。

      合规风控不到位

      国融证券资管部2018年5月18日曾以“18永泰能源(600157,股吧)CP003债”为标的与天风证券进行两笔交易,金额合计1.55亿元,该交易属于买断式卖出回购。而国融公司对旗下安顺1号资管产品和日信证券日鑫多利资管产品均按照卖出债券进行核算,直至10月17日,两只资管产品估值表中均缺失“18永泰能源CP003”的估值。

      此外,国融证券的证券投行业务存在以下几方面问题:一是项目底稿中部分尽职调查材料未按要求加盖公章,负责人员未签字确认;二是项目底稿中普遍缺少对咨询审计机构的访谈记录;三是项目底稿材料归档文件不全,部分文件掌握在经办人员手中,未及时进行归档。

      并且国融证券的证券资产管理事业部下设资产管理一部和二部,财富管理部下设财富管理一部和二部。资产管理二部与财富管理二部人员混合办公,未进行区分隔离。

      以上事实有证监局本年度现场检查固化相关证据材料和国融证券报告相关材料等证据证明。

      证监局认为,上述行为违反了违反了《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》、《中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》中的系列条例。

      按照《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第七十条“国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:(一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告”的规定,证监局作出如下决定:

      国融证券于2019年1月31日前整改上述违法违规行为,并将整改情况报内蒙古证监局。并责令国融证券在2018年12月1日至 2019年5月30日期间,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后5个工作日内,向内蒙古质监局报送合规检查报告。

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    (责任编辑:方凤娇 HF055)

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